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美国证监会再出手 场外交易还要尽职调查?

  • 来源:互联网
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  • 2020-09-18
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FX168财经报社(北美)讯Finance Magnates周四(9月16日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,该机构已修改了其规则,增加了场外交易市场(OTC)监管结构的一些重要组成部分,缩小了一些政策漏洞。

新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。

这一监管机构指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要扮演着看门人的角色。新法律将确保,在当前发行人信息无法公开获取的情况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。然而,也有例外。

此外,在接受场外交易工具的任何报价之前,他们还需要审查发行人的基本信息。SEC主席杰伊

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